AI 清洗执法的演变：美国司法部进入画面
快速阅读: 《JD Supra》消息，美国司法部与SEC对一AI初创公司创始人展开平行调查，指控其误导投资者。该公司被指夸大AI产品能力，实际依赖人工完成订单。此案反映了监管机构对AI公司声明的关注升级。
**美国对AI初创公司创始人展开平行调查：误导投资者的新案例**
4月9日，美国司法部与证券交易委员会（SEC）针对一家人工智能初创公司的创始人及前首席执行官展开了平行调查，指控其对公司产品能力进行了误导性宣传，从而误导了投资者。这些案件标志着监管机构对人工智能公司及其产品公开声明的关注正逐步升级。
### 背景
上周，司法部指控一名人工智能初创公司的创始人及前首席执行官犯有证券欺诈和电汇欺诈罪，原因是他涉嫌对公司使用的专有人工智能及其运营能力作出了虚假和误导性的陈述。这一最新的AI调查符合我们早前的预测，即当监管机构认为公司在向投资者或客户发布AI产品声明时，他们的影响力正在显著增强。
随着司法部和SEC的律师对AI技术的理解不断加深，可以明显看出，监管机构在处理与AI产品声明相关的案件时变得更加精准。这一结果尤其值得注意，因为在另一个与AI产品声明相关的案件中，虽然仅SEC采取了行动，但条件相对温和，而此次案件则寻求更为严厉的结果。
就在四个月前，SEC通过一项基于过失欺诈的指控解决了类似行为和事实的案件，但并未施加罚款或经济处罚。然而，仅仅四个月后，司法部和SEC都对一家公司的创始人及前首席执行官提出了刑事和民事欺诈指控，理由是他们涉嫌从事类似的不当行为。这些变化反映出司法部在处理涉及AI的刑事案件方面日益增强的信心。
### Saniger案细节
本案涉及一家电子商务公司Nate Inc.，该公司声称通过一款由AI技术支持的应用程序为消费者提供简化的在线购物体验。这款应用程序号称能够智能化且快速地完成多平台交易，但在背后却依赖于人工承包商手动完成订单。根据起诉书，被告向投资者宣称该购物应用程序通过AI技术智能化且自主地完成订单，但实际上，该产品不仅依赖机器人，还需要大量人工承包商在菲律宾和罗马尼亚等地手动完成交易。
Saniger起诉书特别指出，公司及其前首席执行官描述该产品为“完全自动化且可扩展”的声明具有误导性。起诉书指控被告在做出这些表述的同时，指示员工隐藏产品对海外人工团队的依赖，并采取措施阻止投资者发现技术的真实本质。
此外，起诉书指控风险投资公司和其他投资者依赖前首席执行官关于产品“完全自动化”且成功率在“93%到97%”之间的陈述。进一步的指控指出，被告从第三方购买了AI技术并雇佣了一支数据科学家团队进行开发，但未能有效改进。司法部指控Saniger“明白披露海外人工团队和处理订单将揭示其关于AI产品的声明为虚假”，因此前首席执行官采取了措施向投资者隐瞒这些团队的信息。
具体来说，前首席执行官指示承包商员工从社交媒体中删除任何提及公司的内容，并指示人工团队优先处理潜在投资者的测试交易，以确保投资者体验到快速可靠的服务。然而，当行业期刊公开报道了人工承包商手动输入交易的情况时，前首席执行官却向投资者辩称这是“人机协作”承包商的工作，包括支付风险、数据标注、强化学习和处理边缘案例。
根据司法部的说法，实际上，公司未能开发或部署功能性的AI技术来自动完成客户的购买。
### 显著升级
正如上述案例所示，仅仅几个月前，SEC基于类似的不准确声明，解决了对一家餐厅技术公司Presto的调查。根据Presto达成的和解协议，尽管公司告知投资者其技术“完全自动化”且无需人工干预，但公司并未披露其产品依赖第三方技术的事实，也未说明人类在完成交易过程中不可或缺的角色。最终，SEC的调查以过失欺诈为基础结束，无需任何财务处罚或追回款项。
相比之下，Saniger案显示出司法部和SEC在处理涉及AI产品的案件时态度愈发严肃。它表明，当监管机构确信他们有足够的证据证明技术所有权、AI产品中的人类干预以及隐瞒这些事实的声明时，他们更有可能对一家公司或个人提出欺诈指控。
那些提供宣传为包含AI组件或完全由AI组成的技术产品的公司，在面对有关产品产权、自动化程度或操作此类产品所需的人类互动程度的监管问询时，应当聘请有经验的法律顾问。
我们将会持续关注与AI行业监管相关的进展。
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**参考材料：**
1. **美国诉Saniger，25-cr-____，可在相关网站查阅。**
2. **新闻稿，SEC指控餐厅技术公司Presto Automation因关于AI产品的误导性陈述（2025年1月14日），可在相关网站查阅。**
3. **在Presto Automation, Inc.事项中，档案编号3-22413（2025年1月14日），可在相关网站查阅。**
4. **新闻稿，见注释2。**
5. **得知调查后，公司聘请了White & Case律师事务所的律师，该事务所在此案件中代表Presto。**
(以上内容均由Ai生成)
