SEC 的新网络和新兴技术部门将取代加密部门,专注于欺诈、人工智能、社交媒体和黑客攻击……
快速阅读: 《JD Supra》消息,美国证监会成立网络与新兴技术部门,聚焦新兴技术欺诈等六大领域保护投资者,同时支持加密资产监管框架建设,企业需警惕相关风险。
近日,美国证券交易委员会(SEC)宣布成立网络与新兴技术部门(CETU),这是一个由30名欺诈专家和律师组成的团队,分布在全国各地的SEC办公室,旨在保护散户投资者。这个新部门取代了原有的加密资产和网络部门,其职责是打击以下“优先领域”的不当行为:利用新兴技术(如人工智能和机器学习)实施的欺诈行为;通过社交媒体、暗网或虚假网站进行欺诈;黑客窃取重大非公开信息;操控散户经纪账户;涉及区块链技术和加密资产的欺诈行为;以及受监管实体遵守网络安全规则的情况。
代理主席马克·乌耶达表示,新部门不仅会保护投资者,还会通过为创新开辟道路来促进资本形成和市场效率。“它将清除那些企图滥用创新伤害投资者并削弱公众对新技术信任的行为者。”
CETU还将“辅助”SEC专员赫斯特·皮尔斯领导的加密工作组的工作。该工作组在今年早些时候已宣布,正致力于为区块链技术和加密资产构建“全面且清晰的监管框架”。他们的任务是协助SEC明确划定监管边界,并审慎分配执法资源,这反映了特朗普政府对加密货币的更广泛政策调整。这些公告表明,SEC在加密领域的立场发生了转变。
然而,正如CETU的重点所示,SEC并未放弃对区块链技术和加密资产相关欺诈行为的执法权。相反,SEC正在重新集中其执法资源,调查明显欺诈行为中可能对散户投资者造成的潜在危害,例如黑客窃取重大非公开信息、欺诈性披露以及利用新技术继续进行欺诈活动。
CETU还将“辅助”SEC专员赫斯特·皮尔斯领导的加密工作组的工作。该工作组在今年早些时候已宣布,正努力为区块链技术和加密资产制定“全面且清晰的监管框架”。其任务是协助SEC明确划定监管边界,并谨慎分配执法资源,这也体现了特朗普政府对加密货币的整体政策调整。
企业应主动采取稳健的控制措施,并定期评估与这些新兴技术相关的风险,以防范潜在的不当行为。我们预计,SEC执法部门将在这些优先领域积极展开调查工作,并最终采取执法行动。
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